向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益安信证券一营业部员工收警示函

时间：2025-07-07 14:56:11 来源：网络整理编辑：百科

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来源：四川证监局

关于对吴晨弘采取出具警示函措施的益安业部员工决定

吴晨弘：

经查，你在安信证券股份有限公司龙腾东路营业部任职期间，券营向客户推介虚构的收警示函金融产品谋取不正当利益。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项、向客信证《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的户推规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、介虚金融《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的产品规定，我局决定对你采取出具警示函的不正监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，当利可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2022年6月21日

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