瑞银等多家金融机构面临美国监管当局调查，涉及金融业员工通信习惯

时间：2025-07-07 00:36:10 来源：网络整理编辑：知识

核心提示

路透社7月26日消息，瑞银当地时间周二在二季度业绩说明中表示，该行正配合美国证监会SEC）和商品期货交易委员会CFTC）调查。在通过未经批准的电子信息渠道发送业务相关通信时，业者必须保存记录。瑞银表示

路透社7月26日消息，瑞银融机融业瑞银当地时间周二在二季度业绩说明中表示，等多该行正配合美国证监会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）调查。家金局调及金

在通过未经批准的构面国监管当电子信息渠道发送业务相关通信时，业者必须保存记录。临美瑞银表示，查涉美国监管当局正调查瑞银和其他金融机构是员工否遵守这项规定。

据彭博报道，通信包括摩根士丹利和花旗在内的习惯几家美国投资银行本月早些时候表示，预计将分别缴纳约2亿美元以针对这项调查达成和解。瑞银融机融业这可能意味着美国监管机构准备对美国五大投资银行处以约10亿美元罚款，等多因为其未能监控使用未经授权的家金局调及金消息传递应用程序的员工。

去年12月，构面国监管当美国证监会和商品期货交易委员会对摩根大通证券处以2亿美元罚款，临美原因是查涉其“普遍”未能保存员工在个人移动设备、通讯应用和电子邮件中的通信内容。

推荐